一、起草背景

（一）根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17号）、《广西壮族自治区人民政府关于进一步促进资本市场健康发展的实施意见》（桂政发〔2016〕15号）、《广西壮族自治区人民政府办公厅关于印发全区企业上市（挂牌）“三大工程”实施方案的通知》（桂政办电〔2018〕215号）以及《柳州市人民政府关于印发<柳州市关于加快推进企业改制上市工作的若干措施>的通知》（柳政规〔2018〕12号）精神，我国正大力推进多层次资本市场体系建设，以扩大直接融资、壮大企业规模、提高核心竞争力为目标，通过政府引导、企业自主、政策扶持的指导方针，加强服务，分类指导，扎实开展推动企业上市（挂牌）工作。

（二）近年来，我国资本市场结构不断改革创新，向企业提供了新的机遇。

1. 《中国证监会关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告〔2020〕29号）提出“试点期间，符合条件的新三板挂牌公司可以申请转板至上海证券交易所科创板或深交所创业板上市”“申请转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司”。

全国中小企业股份转让系统关于“精选层”的改革创新，丰富了企业上市的渠道，加速了资本市场各板块的互通。

2. 《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》（中国证券监督管理委员会公告〔2019〕2号）提出“在上海证券交易所新设科创板，坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业，推动互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合，引领中高端消费，推动质量变革、效率变革、动力变革”。

    上海证券交易所新设科创板服务领域，与柳东新区汽车产业结构体系建设发展方向高度匹配，给柳东新区企业提供了新的历史机遇。

二、目标任务

以推动传统产业转型升级、培育战略性新兴产业和现代服务业为目标，推进多层次资本市场建设，按照“培育一批、启动运作一批、申报上市（挂牌）一批”的总体思路，提高柳东新区证券化比率。

三、主要内容

《柳州市柳东新区管理委员会关于推进企业上市融资发展暂行办法》主要内容包括：一、指导思想和总体目标；二、政策适用原则；三、扶持方式、条件和标准；四、扶持资金的申请、审批和拨付；五、政策规范及监督管理和法律责任。

四、涉及范围

申请受益方为工商注册、税务和统计关系在柳东新区的（拟）上市（挂牌）企业以及相关保荐机构、推荐商机构。

五、特色亮点

1. 紧跟资本市场改革创新，在上海证券交易所科创板、全国中小企业股份转让系统精选层等新兴板块方面予以引导与扶持。

2. 鼓励企业在各层次资本市场实现融资，拓宽融资渠道。

六、新旧政策差异及

1. 新增了对企业在上海证券交易所科创板发行上市、在全国中小企业股份转让系统首次进入创新层、精选层方面的扶持。

2. 对企业在全国中小企业股份转让系统、区域性股权交易市场挂牌的扶持方式结合了企业的实际经营情况进行调整。